¿Qué es el Instituto de Oficiales de Cumplimiento (IOC)?

Poco a poco, los oficiales de cumplimiento (compliance officers) van conformando su comunidad profesional. Cada vez son más los profesionales de las principales multinacionales españolas que han pasado a formar parte de esta asociación, que tiene como principal objetivo favorecer el desarrollo de una profesión cada vez más demandada por diferentes regulaciones, agencias supervisoras y por las propias entidades.

En un mercado global cada vez más complejo y con una normativa más y más exigente, el compliance officer se convierte en una figura imprescindible. Ayer, precisamente, el IOC dio su pistoletazo de salida durante un acto celebrado en la Universidad de Antonio Nebrija de Madrid. Ángel Benito (consejero de la CNMV), Carlos Balmisa (Director de Control Interno de la CNMC) y Margarita García (Secretaria General del Instituto de Auditores Internos) fueron los encargados de presentar los principales retos a los que se enfrenta esta profesión, tanto del sector público como privado, así como los objetivos, ámbitos de actuación y la composición interna de la propia asociación.

El IOC está liderado por un comité directivo con los principales responsables de cumplimiento de 10 multinacionales, con la presidencia de Antonio del Campo de los Santos, director de Cumplimiento del Grupo BBVA; con la vicepresidencia de Manuel Crespo de la Mata, director de Cumplimiento del Grupo Telefónica y un Secretario, Juan Ignacio Ruiz Zorrilla, consejero de Audiolís.

Principales objetivos del IOC

• Promueve la figura del oficial de cumplimiento como función clave del buen gobierno corporativo.

• Desarrolla y difunde la profesión de esta figura, así como a los profesionales que la ejercen, contribuyendo al éxito de las organizaciones, la transparencia en los mercados, la defensa de los intereses de los accionistas, clientes y otros grupos de interés.

• Representa a los oficiales de cumplimiento ante organismos e instituciones nacionales e internacionales.

• Impulsa el desarrollo de políticas activas de cumplimiento normativo, dotando a este ejercicio profesional de patrones de calidad.

• Mejora la prevención, detección y la disuasión del fraude, así como la transparencia y el buen gobierno corporativo a través de la información y formación sobre buenas prácticas en el cumplimiento normativo.

• Dinamiza iniciativas sectoriales y multisectoriales con el fin de potenciar la profesión de oficiales de cumplimiento y promueve el cumplimiento de las leyes y normas en las organizaciones.

• Impulsa y favorece el reconocimiento público de la competencia y excelencia de las organizaciones en el Cumplimiento Normativo y la profesión de los  oficiales de cumplimiento.

• Fomenta y desarrolla las relaciones institucionales y establece canales de comunicación e interlocución con aquellas otras entidades públicas o privadas, nacionales o internacionales, relacionadas con los fines de la asociación.